Compliance Verfahren

Anti-Geldwäsche und Compliance-Richtlinien sind unerlässlich, um die Sicherheit Ihrer Gelder zu gewährleisten. In dieser Hinsicht befolgt Markets.Online strenge Verfahren. Es hilft uns auch, eine Beziehung zu unseren Kunden aufzubauen.

Compliance Verfahren

Markets.Online befolgt strenge Anti-Geldwäsche und Compliance-Verfahren, um die Sicherheit des Fonds unserer Kunden zu gewährleisten.

Unser 4-stufiger Compliance Prozess

Zusammenstellung aller Compliance-Dokumente

Zusammenstellung aller Compliance-Dokumente

Wir verifizieren Dokumente, um die Authentizität zu gewährleisten.

Wir aktivieren Ihr Live-Handelskonto.

Konformitätsdokumente zur Einreichung

1. Identitätsnachweis

Ein von der Regierung ausgestelltes Ausweisdokument mit einem klaren Farbfoto und vollständigem Namen. Alle 4 Ecken des Dokuments müssen sichtbar sein.

Ein von der Regierung ausgestelltes Identifikationsdokument. Muss ein klares und farbiges Passfoto sowie den vollständigen Namen des Kunden enthalten. Die eingereichten Kopien müssen alle 4 Ecken des Dokuments deutlich zeigen.

Akzeptierte Dokumente:

Akzeptierte Dokumente:
Nationaler Personalausweis des Kunden

2. Adressnachweis

Ein Dokument, das den vollständigen Namen und die vollständige Anschrift des Kunden sowie dessen Ausstellungsdatum (höchstens 3 Monate) enthält. Die eingereichten Kopien müssen ein klares Farbbild aufweisen.

Das Dokument muss den vollständigen Namen des Kunden, die vollständige Anschrift und das Ausstellungsdatum deutlich enthalten; beachten Sie, dass es nicht älter als 3 Monate sein darf. Die eingereichten Kopien müssen ein klares Farbbild aufweisen.

Akzeptierte Dokumente:

Stromrechnung
Wasserrechnung
Gasrechnung
Andere gültige Stromrechnungen

3. Zahlungsnachweis

Markets.Online benötigt von allen Kunden einen Zahlungsnachweis. Je nach der vom Kunden verwendeten Einzahlungsmethode kann dies der Fall sein:

Markets.Online benötigt von allen Kunden einen Zahlungsnachweis. Je nach der vom Kunden verwendeten Einzahlungsmethode kann dies der Fall sein:

Bei Zahlung per Lastschrift/Kreditkarte:
Ein Bild von beiden Seiten der verwendeten Karte. Sensible Informationen (die ersten 12 Zahlen auf der Vorderseite der Karte und das 3-stellige CVV auf der Rückseite) müssen ausgeblendet werden. Benötigte Informationen sind:

  • Die letzten 4 Ziffern auf der Vorderseite der Karte
  • Der vollständige Name des Kunden
  • Das Verfallsdatum der Karte
  • Die Unterschrift des Kunden auf der Rückseite der Karte.

Bei Zahlung per Überweisung:
Eine SWIFT-Kopie oder einMT103-Blatt

4. Transaktionsgenehmigungsformular (TAF)

Die Compliance-Abteilung von Markets.Online benötigt außerdem ein ordnungsgemäß ausgefülltes und unterzeichnetes Transaktions-Autorisierungsformular. Sie kann hier heruntergeladen werden.

Neben den oben genannten Dokumenten benötigt die Compliance-Abteilung von Markets.Online auch ein ordnungsgemäß ausgefülltes und unterschriebenes Transaktionsgenehmigungsformular. Sie kann hier heruntergeladen werden.

Warum wir diese Dokumente brauchen

Als regulierter Broker müssen wir strenge internationale Finanzgesetze und -vorschriften einhalten, um die Sicherheit aller unserer Händler und ihrer Gelder zu gewährleisten.

Diese Dokumente sind unerlässlich, um die Identität des Kunden zu ermitteln und sicherzustellen, dass sie nicht von betrügerischen finanziellen Aktivitäten betroffen sind.

Markets.Online ist ein regulierter Broker. Daher müssen wir strenge internationale Finanzgesetze und -vorschriften einhalten, um die Sicherheit aller unserer Händler und ihrer Gelder zu gewährleisten.

Zu diesem Zweck müssen die Händler diese Dokumente vorlegen, damit wir ihre Identität feststellen und sicherstellen können, dass sie nicht von betrügerischen finanziellen Aktivitäten betroffen sind.

Was wir mit Ihren Dokumenten machen

Die Dokumente werden von unserer Compliance-Abteilung auf ihre Authentizität und die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen und vertraglichen Verpflichtungen überprüft.

Sie sind gesetzlich verpflichtet und speziell geschult, um die Vertraulichkeit der gesammelten Informationen und die Privatsphäre jedes Kunden zu wahren.

Unsere Compliance-Abteilung prüft die von Ihnen eingereichten Dokumente und stellt sicher, dass sie authentisch sind und den gesetzlichen Anforderungen und vertraglichen Verpflichtungen entsprechen.

Als regulierter Broker sind die Mitarbeiter von Markets.Online, die mit diesen Dokumenten umgehen, gesetzlich verpflichtet, die Vertraulichkeit der gesammelten Informationen und die Privatsphäre jedes Kunden zu respektieren.

Darüber hinaus werden der Datenaustausch und die Kommunikation zwischen Händlern und unserer Website verschlüsselt.

Haben Sie Fragen?

Kontaktieren Sie unsere Compliance-Abteilung unter [email protected]